发布时间：2022-04-16 16:28:36 来源：火狐官方站点

　　咱们承受托付，对后附的广东华特气体股份有限公司（以下简称“华特气体”） 2021年度征集资金寄存与运用状况专项陈说（以下简称“征集资金专项陈说”）实行了合理确保的鉴证事务。

　　华特气体董事会的职责是依照我国证券监督办理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管攻略第1号——公告格局》的相关规矩编制征集资金专项陈说。这种职责包含规划、实行和维护与征集资金专项陈说编制相关的内部操控，确保征集资金专项陈说实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

　　咱们依照《我国注册管帐师其他鉴证事务准则第3101号——前史财政信息审计或审理以外的鉴证事务》的规矩实行了鉴证事务。该准则要求咱们恪守作业道德标准，方案和施行鉴证作业，以对征集资金专项陈说是否在所有严重方面依照我国证券监督办理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所

　　科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管攻略第1号——公告格局》的相关规矩编制，在所有严重方面照实反映华特气体2021年度征集资金寄存与运用状况获取合理确保。在实行鉴证作业过程中，咱们施行了包含问询、查看管帐记载等咱们以为必要的程序。咱们信任，咱们的鉴证作业为宣布鉴证定论供给了合理的根底。

　　咱们以为，华特气体2021年度征集资金寄存与运用状况专项陈说在所有严重方面依照我国证券监督办理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管攻略第1号——公告格局》的相关规矩编制，照实反映了华特气体2021年度征集资金寄存与运用状况。

　　依据我国证券监督办理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管攻略第1号——公告格局》的相关规矩，本公司就2021年度征集资金寄存与运用状况作如下专项陈说：

　　经我国证券监督办理委员会以证监答应【2019】2562号文《关于赞同广东华特气体股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》的核准，由承销商中信建投证券股份有限公司选用向战略出资者定向配售、网下向契合条件的出资者询价配售和网上向持有上海商场非限售A股股份和非限售存托凭据市值的社会公众出资者定价发行相结合的方法，公司初次揭露发行人民币一般股（A股）3,000.00万股，每股发行认购价格为人民币22.16元，征集资金总额为人民币664,800,000.00元，扣除各项发行费用算计人民币81,738,898.11元后，实践征集资金净额为人民币583,061,101.89元。上述资金到位状况经立信管帐师事务所（特别一般合伙）验证，并由其出具信会师报字【2019】第ZC10573号验资陈说。

　　到2020年12月31日，公司募投项目运用资金人民币6,602.50万元，节余征集资金永久弥补流动资金8,000.00万元，超募资金永久弥补流动资金3,900.00万元，运用征集资金进行现金办理收益514.70万元，收到的银行利息收入扣除银行手续费的净额332.36万元，置换前期预先投入募投项目的自筹资金7,997.07万元，置换前期揭露发行股票付出发行费用的自筹资金 1,256.51万元（发行费用1,400.66万元未经过征集资金专户付出）。

　　本陈说期内，公司实践运用征集资金用于募投项目人民币 16,648.96万元，详细状况详见附表1《征集资金运用状况对照表》。

　　为了标准征集资金的办理和运用，维护出资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规矩》等法令法规的要求，结合公司实践状况，拟定了《广东华特气体股份有限公司征集资金办理准则》，对征集资金的寄存、运用办理、资金运用状况的监督和陈说等状况作出了详细规矩，对公司的征集资金采纳专户贮存准则。

　　2019年12月，本公司与保荐安排中信建投、专户存储征集资金的我国建造银行股份有限公司佛山市分行、招商银行股份有限公司佛山分行、我国银行股份有限公司佛山分行、广发银行股份有限公司佛山分行别离签订了《征集资金专户存储三方监管协议》。该协议与上海证券交易所《征集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在严重差异。

　　2020年1月，本公司子公司江西华特电子化学品有限公司与保荐安排中信建投、专户存储征集资金的招商银行股份有限公司佛山分行签订了《征集资金专户存储三方监管协议》。该协议与上海证券交易所《征集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在严重差异。

　　陈说期内，本公司及子公司江西华特电子化学品有限公司严厉按协议实行，《征集资金专户存储三方监管协议》的实行不存在严重问题。

　　广东华特气体股份有限公司 我国建造银行股份有限公司佛山大沥支行 01061 28,807,807.65

　　广东华特气体股份有限公司 广发银行股份有限公司佛山南海分行 0708 38,551,455.49

　　广东华特气体股份有限公司 我国银行股份有限公司佛山南海和顺支行 9 23,611,151.85

　　到2020年12月31日，本公司以征集资金置换预先投入募投项目的自筹资金7,997.07万元，以上征集资金的置换状况业经立信管帐师事务所（特别一般

　　到2020年12月31日，本公司以征集资金置换预先付出发行费用的自筹资金1,256.51万元，以上征集资金的置换状况业经立信管帐师事务所（特别一般合伙）审验并出具信会师报字[2020]第ZC10307号《专项鉴证陈说》，置换状况如下表：

　　2021年1月19日，广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”或“华特气体”）举行第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第十三次会议，审议经过

　　了《关于公司运用部分搁置征集资金进行现金办理的方案》，赞同公司在确保不影响征集资金出资项目施行及征集资金安全的状况下，运用不超越 20,000.00万元（包含本数）的部分搁置征集资金进行现金办理（包含但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、告诉存款等）。运用期限自公司董事会经过之日起 12个月内，上述运用期限及额度范围内，资金能够翻滚运用。董事会授权副董事长行使该项决议计划权及签署相关法令文件，详细事项操作由公司财政部担任安排施行。独立董事对上述事项宣布了清晰赞同的独立定见，保荐安排对本事项出具了相关核对定见。

　　到2021年12月31日止，本公司运用搁置征集资金进行现金办理的余额为0.00元，本期出资开销资金均已回收。

　　广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月2日举行第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第十六次会议，会议审议经过了《关于运用部分超募资金永久弥补流动资金的方案》，本着股东利益最大化的准则，在确保公司征集资金出资项目的资金需求以及不影响征集资金出资项目的正常进行的前提下，公司拟运用超募资金3,900.00万元用于永久弥补流动资金，占超募资金总额（13,306.11万元）的29.31%。公司许诺：每12个月内累计运用金额不超越超募资金总额的30%；本次运用超募资金永久弥补流动资金不会影响募投项目建造的资金需求，在弥补流动资金后的 12个月内不进行高风险出资以及为控股子公司以外的目标供给财政赞助。

　　2020年9月11日举行的第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十一次会议，审议经过了《运用超募资金改建公司第三车间的方案》，赞同公司运用超募资金4,000.00万元出资改建公司第三车间。该事项经本公司于2020年9月29日举行的2020年第三次暂时股东大会审议经过，实行了必要的法令程序。

　　到2021年12月31日，华特气体累计经过征集资金户广发银行南海分行（账号为0708）累计开销3,457.71万元。

　　1、公司于2020年1月14日举行第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第五次会议，审议经过了《关于运用征集资金向全资子公司供给无息告贷施行募投项目的方案》，赞同公司以征集资金 19,000.00万元向江西华特电子化学品有限公司供给无息告贷以施行募投项目，告贷期限3年。该事项现已公司董事会审议经过，监事会和独立董事均宣布了赞赞同见，实行了必要的程序。

　　到2021年12月31日止，公司全资子公司江西华特电子化学品有限公司收到但未运用的资金余额为0.00元。

　　2、公司于 2021 年 4 月 12 日举行的第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第十四次会议，审议经过了《关于调整部分募投项目内部出资结构的方案》和《关于对部分募投项目进行延期的方案》，赞同公司调整募投项目“气体中心建造及仓储经营项目”和“电子气体出产纯化及工业气体充装项目”的内部出资结构，并对公司部分募投项目进行延期。独立董事和监事会宣布了清晰的赞赞同见，保荐安排中信建投证券股份有限公司宣布了无贰言定见。

　　公司依照相关法令、法规、标准性文件的规矩和要求运用征集资金，并对征集资金运用状况及时地进行了宣布，不存在征集资金运用及办理的严重违规景象。

　　许诺出资项目 已改变项目，含部分改变（如有） 征集资金许诺出资总额 调整后出资总额 到期末许诺投入金额(1) 本年度投入金额 到期末累计投入金额(2) 到期末累计投入金额与许诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) 到期末投入进展（%）(4)＝(2)/(1) 项目到达预订可运用状况日期 本年度完成的效益 是否到达估计效益 项目可行性是否产生严重改变

　　对搁置征集资金进行现金办理，出资相关产品状况 2021年1月19日，广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”或“华特气体”）举行第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第十三次会议，审议经过了《关于公司运用部分搁置征集资金进行现金办理的方案》，赞同公司在确保不影响征集资金出资项目施行及征集资金安全的状况下，运用不超越20,000.00万元（包含本数）的部分搁置征集资金进行现金办理（包含但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、告诉存款等）。运用期限自公司董事会经过之日起12个月内，上述运用期限及额度范围内，资金能够翻滚运用。董事会授权副董事长行使该项决议计划权及签署相关法令文件，详细事项操作由公司财政部担任安排施行。独立董事对上述事项宣布了清晰赞同的独立定见，保荐安排对本事项出具了相关核对定见。

　　用超募资金永久弥补流动资金或偿还银行贷款状况 广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月2日举行第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第十六次会议，会议审议经过了《关于运用部分超募资金永久弥补流动资金的方案》，本着股东利益最大化的准则，在确保公司征集资金出资项目的资金需求以及不影响征集资金出资项目的正常进行的前提下，公司拟运用超募资金3,900.00万元用于永久弥补流动资金，占超募资金总额（13,306.11万元）的29.31%。公司许诺：每12个月内累计运用金额不超越超募资金总额的30%；本次运用超募资金永久弥补流动资金不会影响募投项目建造的资金需求，在弥补流动资金后的12个月内不进行高风险出资以及为控股子公司以外的目标供给财政赞助。

　　超募资金用于在建项目及新项目（包含收买财物等）的状况 2020年9月11日举行的第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十一次会议，审议经过了《运用超募资金改建公司第三车间的方案》，赞同公司运用超募资金4,000.00万元出资改建公司第三车间。该事项经本公司于2020年9月29日举行的2020年第三次暂时股东大会审议经过，实行了必要的法令程序。 到2021年12月31日，华特气体累计经过征集资金户广发银行南海分行（账号为0708）累计开销3,457.71万元。

　　征集资金其他运用状况 到2021年12月31日止，公司全资子公司江西华特电子化学品有限公司收到但未运用的资金余额为0.00元。 公司于 2021 年 4 月 12 日举行的第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第十四次会议，审议经过了《关于调整部分募投项目内部出资结构的方案》和《关于对部分募投项目进行延期的方案》，赞同公司调整募投项目“气体中心建造及仓储经营项目”和“电子气体出产纯化及工业气体充装项目”的内部出资结构，并对公司部分募投项目进行延期。独立董事和监事会宣布了清晰的赞赞同见，保荐安排中信建投证券股份有限公司宣布了无贰言定见。

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