发布时间：2022-03-01 00:29:05 来源：火狐官方站点

　　二、 北京阳光诺和药物研讨股份有限公司2021年度征集资金寄存与实践运用状况的专项陈说 1-5

　　咱们审理了后附的北京阳光诺和药物研讨股份有限公司（以下简称阳光诺和）《2021年度征集资金寄存与实践运用状况的专项陈说》（以下简称“征集资金专项陈说”）。

　　阳光诺和董事会的职责是按照我国证券监督办理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——标准运作》及相关格局指引编制征集资金专项陈说，并确保其内容实在、精确和完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

　　咱们的职责是在施行鉴证作业的基础上对阳光诺和征集资金专项陈说宣布鉴证定见。咱们按照《我国注册会计师其他鉴证事务原则第3101号—前史财政信息审计或审理以外的鉴证事务》的规矩执行了鉴证事务。该原则要求咱们方案和施行鉴证作业，以对阳光诺和征集资金专项陈说是否不存在严重错报获取合理确保。

　　经我国证券监督办理委员会《关于赞同北京阳光诺和药物研讨股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2021]1629号）核准，并经上海证券交易所赞同，本公司由主承销商民生证券股份有限公司于2021年6月9日向社会公众揭露发行一般股（A 股）股票2000万股，每股面值1元，每股发行价人民币26.89元。到2021年6月16日止，本公司共征集资金 537,800,000.00元，扣除发行费用70,618,507.55元，征集资金净额467,181,492.45元。

　　截止2021年6月16日，本公司上述发行征集的资金已悉数到位，业经大华会计师事务所（特别一般合伙）以“大华验字[2021] 000430号”验资陈说验证承认。

　　为了标准征集资金的办理和运用，维护出资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规矩》、《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法》等法律法规，结合公司实践状况，拟定了《北京阳光诺和药物研讨股份有限公司征集资金办理制度》（以下简称“办理制度”），该《办理制度》经本公司2020年6月24日第一届第三次董事会审议经过，并业经本公司2020年7月10日第三次暂时股东大会表决经过。

　　依据《办理制度》的要求，并结合公司运营需求，本公司在杭州银行股份有限公司北京中关村支行、招商银行股份有限公司北京大运村支行、兴业银行股份有限公司北京分行昌平支行、宁波银行股份有限公司北京分行、兴业银行股份有限公司北京昌平支行、宁波银行股份有限公司北京昌平支行营业部开设征集资金专项账户，并于2021年6月与开户银行、保荐组织别离签署了《征集资金专户存储三方监管协议》，并对征集资金的运用施行严厉的批阅手续，以确保专款专用；授权保荐代表人能够随时到开设征集资金专户的银行查询征集资金专户材料，并要求保荐代表人每季度对征集资金办理和运用状况至少进行现场查询一次。

　　依据本公司与征集资金开户银行、民生证券股份有限公司签定的《征集资金三方监管协议》，公司单次或12个月以内累计从征集资金存款户中支取的金额超越人民币5000万元且到达征集资金且到达征集资金净额的20%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。

　　许诺出资项目 已改变项目，含部分改变（如有） 征集资金许诺出资总额 调整后出资总额 到期末许诺投入金额(1) 本年度投入金额 到期末累计投入金额(2) 到期末累计投入金额与许诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) 到期末投入进展（%）(4)＝(2)/(1) 项目到达预订可运用状况日期 本年度完成的效益 是否到达估计效益 项目可行性是否产生严重改变

　　对搁置征集资金进行现金办理，出资相关产品状况 公司于2021年7月26日别离举行第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议，审议经过了《关于运用部分暂时搁置征集资金进行现金办理的方案》，赞同公司在不影响募投项目建造施行、征集资金运用方案和确保征集资金安全的状况下，运用不超越人民币4.1亿元的暂时搁置征集资金进行现金办理，购买安全性高、流动性好、具有合法运营资历的金融组织出售的保本出资产品（包含但不限于结构 性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），运用期限自董事会审议经过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金能够循环翻滚运用。

　　用超募资金永久弥补流动资金或偿还银行贷款状况 本公司不存在超募资金永久弥补流动资金或偿还银行贷款状况的状况。

　　注1：“本年度投入征集资金总额”包含征集资金到账后“本年度投入金额”及实践已置换先期投入金额。