发布时间：2022-05-13 05:23:53 来源：火狐官方站点

　　深圳市2021年度绩效审计查出问题整改状况的陈述——2022年4月在深圳市七届人大常委会会议上

　　依据《深圳市人民代表大会常务委员会关于进一步加强审计监督作业的决议》，现陈述深圳市2021年度绩效审计查出问题的整改状况，请予审议。

　　市委、市政府高度重视审计整改作业,深化贯彻实施党中央关于审计整改作业的严重决议计划布置和习总书记关于审计整改作业的重要指示指示精力，坚持以习新时代中国特征社会主义思想为辅导，认真实施中办、国办《关于树立健全审计查出问题整改长效机制的定见》。2022年2月，市委书记王伟中掌管举行市委常委会会议，提出要以整改成效忠实支撑“两个树立”，坚决做到“两个保护”。2021年12月，市长覃伟中掌管举行市政府常务会议，提出要以审计整改为关键，标本兼治，健全审计查出问题整改长效机制建造，实在把审计整改效果转化为推动政府作业的实践成效。相关职责单位依照市委书记和市长关于审计整改的作业要求，严厉实施深圳市第七届人大常委会第六次会议审议定见，保证审计整改效果落地收效。一是被审计单位不断进步政治站位, 将抓好审计整改与推动社会办理体系和办理才能现代化严密结合。被审计单位坚决扛起整改主体职责，把抓好审计整改作为严重政治使命，党委（党组）首要负责人实在实施榜首职责人的职责，举行专题会议研讨布置审计整改作业，敏捷树立作业专班，清晰整改计划、使命方针和完结时限，准时对整改状况进行公告，将抓好审计整改作业与“争当构建新展开格式的先行演示者，加速打造高质量展开高地”，推动充沛发挥“双区”驱动、“双区”叠加、“双改”演示效应等严密联系起来。二是主管部分坚持标本兼治，重视树立长效办理机制。实在实施监督办理职责，在推动被审计单位整改的一起，重视深化研讨审计查出问题背面的体系机制问题。对体系机制不完善等原因导致的问题，与有关部分加强沟通，推动相关准则的出台，阻塞缝隙。三是市审计局加强盯梢催促，着力推动审计整改构成合力。强化催促查看，经过会议座谈、实地查看、发函督办等方法实时盯梢催促，提出详细辅导定见。整改期间，向一切被审计单位宣布做好绩效审计整改作业的告诉。一起，着力强化与市委、市政府监察室和相关主管部分的协同联动，对整改效果不抱负的，及时提请市委、市政府监察室进行监察，并将未整改到位的反馈给相关主管部分。

　　2021年度绩效审计作业陈述共包括推动根底研讨、营商环境、民生作业等高质量展开三个方面问题，触及37个整改事项，56家职责单位。到2022年3月底，已立行立改，完结整改事项15个；因为各种原因约束，无法在整改期内悉数完结整改，需求分阶段推动，已取得阶段性效果的事项15个；整改难度大，需求长时刻继续推动，正在整改的事项7个。

　　各相关单位立足于促进经济社会高质量展开，推动整改取得实效。经过加强内部办理，拟定并完善相关规章准则11项；经过相关电子证照等方法促进“减证便民”，优化行政服务就事流程157项；多举动推动高中学位建造，到2022年3月建造完结新增高中学位1.45万个；全面统筹推动养老服务设备布局，113个社区完结养老服务设备全掩盖；着力推动养老服务保证方针落地，推动福彩公益金投入养老项目占比达55.01%；深化推动仪器设备同享，717台大型科学仪器设备信息上传至同享途径；全面规范数字经济工业扶持体系建造，支撑85家企业继续展开。

　　根底研讨组织的办理体系机制不行健全的问题触及主管部分未树立根底研讨组织的财务赞助分类指引和长效机制；未树立根底研讨组织理事会和负责人的一致办理机制，1家组织负责人存在违规收取薪酬；未规范根底研讨组织树立独立分支组织的行为等3个事项，均正在整改中。市科技立异委首要采纳三个整改方法。一是会同市财务局拟定了根底研讨组织财务赞助长效机制开端计划，促进研讨组织可继续展开。二是正在研讨拟定《深圳市财务安稳赞助类新式研制组织办理方法》，出台后据此会同组织部分拟定科研组织领导人员选拔聘任规矩，推动科研组织领导班子成员办理规范化。一起，已将1家根底研讨组织负责人违规收取薪酬问题移交相关部分处理。三是在充沛考虑工业布置根底上，会同市委编办、市财务局、各区政府等单位，推动根底研讨组织分支组织的科学设置。

　　资金运用的绩效点评办理不到位的问题共触及3个整改事项，其间有12家组织2020年度绩效方针完结状况未查核的1个事项正在整改中。9家根底研讨组织在建造期计划未审定或未下达建造期使命书状况下，主管部分仍向其拨付相关经费等2个事项已完结阶段性整改。市科技立异委首要采纳以下整改方法：一是托付科技部科技点评中心对12家根底研讨组织展开了筹建期检验点评和建造计划证明，对组织人才集聚、科研成效等方面进行点评，并依据同行专家绩效点评效果不断优化办理，研讨拟定《深圳市财务安稳赞助类新式研制组织办理方法》，对绩效办理点评、运用等进行了规则；二是托付科技部科技点评中心对6家审计指出的根底研讨组织建造计划完结点评，将赶快发动建造计划的审定；三是在拟定新的办理方法时，优化了作业流程，清晰主管部分依照已审定的建造计划实施，无需再下达建造期使命书。

　　仪器设备对外敞开同享程度低的问题已完结阶段性整改。各相关职责单位经过健全仪器设备同享准则，改善同享办理手法以及加强宣扬等方法进步敞开同享水平。一是市科技立异委推动出台《深圳市深化完善科技点评机制实施计划》，将大型科学仪器设备敞开作为科研组织点评查核内容。二是深圳技能大学出台了《公共服务项目实施方法（试行）》，有用进步了各项大型仪器设备敞开同享水平，到2022年3月底,该校合计上传309台大型仪器设备信息至同享途径。三是深圳湾实验室经过预定办理体系向社会充沛敞开同享，经过光亮科学城科技立异联合会等社会组织进行宣扬介绍，现在已向30余家企作业单位供应了仪器设备测验等敞开同享服务。四是北京大学深圳研讨生院按要求将相关设备在深圳市大型科学仪器同享途径上发布，一起将22台具有较广适用规模的仪器在学院门户网站进行同享。

　　仪器设备同享准则建造推动缓慢的问题触及相关办理准则亟需修订完善等事项已完结阶段性整改。市科技立异委首要采纳以下整改方法：一是研讨修订《深圳市大型科学仪器设备敞开同享办理方法》，推动健全办理准则；二是发布了《深圳市大型科学仪器设备敞开同享查核点评实施计划》，健全了查核监督准则。

　　市仪器同享途径功用不健全的问题已完结阶段性整改。市科技立异委以问题为导向，有针对性展开仪器设备预定运用流程、用户体会等方面功用的调研，结合调研陈述活跃推动市同享途径体系二期开发建造。

　　仪器设备装备办理亟需进步的问题触及的各项目主管部分对市本级财务投入大型科学仪器设备底数不清、未有用树立对接机制，主管部分未展开新购仪器的联合评议导致部分仪器重复置办、低效运转等2个事项，均已完结阶段性整改。各相关职责单位采纳加强了解查询、强化评议等方法进步仪器设备装备办理水平。一是加强仪器设备的了解计算和同享对接作业。市展开变革委计算数据显现，战略性新兴工业七大范畴项目设备合计879台，总值8.47亿元。市科技立异委核对了332家单位，计算数据显现仪器总数为4895台，总值76.74亿元。市工业和信息化局整理制造业赞助项目科研仪器设备清单，做好归入全市同享途径的前期作业。二是强化仪器设备置办评议作业。市工业和信息化局依照全市一致布置展开联合评议。市科技立异委强化联合评议的一起，催促办理单位加强内部评议，将评议效果作为项目批阅单位组织项目经费的重要参阅。

　　开发运用准则建造不完善的问题触及未拟定相关作业计划和政务数据规范等事项已完结阶段性整改。市政务服务数据办理局采纳拟定变革计划，展开立法调研，推动数据规范出台等方法推动数据开发运用准则逐渐健全。一是牵头起草了《深圳市数据要素商场化装备变革实施计划》，将按程序报批。二是展开了深圳市公共数据敞开立法研讨项目，计划2022年末前完结。三是组织编制了《公共数据安全技能要求》深圳当地规范，正在报送市商场监管局批阅。

　　数据同享敞开办理存在缺乏的问题触及307类数据资源未按相应频率及时更新、383项数据同享请求审阅超时、629项数据同享请求长时刻未审阅等3个事项，均已完结整改。市政务服务数据办理局经过晋级改造途径，健全作业机制等方法加强数据同享敞开办理。一是敞开途径已于2021年12月3日正式上线运转实时监测数据更新及催更功用。二是同享途径已于2021年9月正式上线审阅超时短信提示等功用，进步数据同享请求审阅办理才能。三是树立准则化、常态化、周期性的监督机制，强化数据同享需求时效性审阅作业。一起，活跃和谐市文明广电旅行体育局等相关职责单位对数据同享需求进行审阅，准时更新数据。

　　“减证便民”举动展开不到位的问题触及3个整改事项，其间，7家单位政务服务事项仍要求行政相对人重复提交数据；4家单位在线政务服务事项预定功用未完结一次认证、全网通办等2个事项已完结整改。16家单位未充沛运用公共数据资源查询政务服务所需信息的1个事项已完结阶段性整改。各相关职责单位经过优化就事流程，推动数据同享，完善体系功用等方法进步便民服务水平。一是市卫生健康委、交通运输局等单位经过相关电子证照、合理撤销纸质件收取等方法优化就事流程。二是市公安局、人力资源保证局、深圳市燃气集团等单位完结政务服务事项在线预定功用单点登录改造，完结了一次认证、全网通办。三是市住宅建造局、商场监管局等单位经过运用公共数据资源同享，删去重复提交的资料。

　　部分办理准则不健全触及的问题触及项目赞助规范不完善，项目公示和投诉处理机制实施不到位等事项已完结阶段性整改。市工业和信息化局首要采纳以下整改方法：一是正在修订专项资金项目专项审计通用准则和规范，添加“经审计核减的项目开销占项目申报开销超越60%的，项目不予赞助，审计陈述须对核减事项予以发表”的内容；二是正在研讨修订数字经济工业扶持计划请求攻略，进一步清晰软件开发类项意图赞助规范；三是印发《关于进一步严厉实施专项资金办理有关准则的告诉》，促进了项目公示和投诉处理机制进一步实施。

　　未对赞助计划展开后点评作业的问题已完结整改。市工业和信息化局抽取取得数字经济等扶持计划项意图10%—15%企业展开后点评作业，到2022年3月底，数字经济工业、新一代信息技能工业等四项扶持计划赞助项意图企业经营状况后点评作业已完结。效果显现，数字经济项目补助对85家企业继续展开供应了支撑。

　　部分会议信息化办理单薄的问题触及信息体系功用不完善等事项已完结整改。各相关职责单位经过打造信息集成途径等方法进步信息化才能和水平。一是市民政局打造了集展现沟通、研讨会议等多种功用于一体的慈展会云展途径，完结了从线下展会到数字化展会的改变。二是市特区建发集团树立海博会“云展厅”，完结参展单位线上线下同步展现，现在，线家。三是市商务局树立了深圳全球招商大会微网站信息体系，可完结会议约请、嘉宾信息报备等功用，上线了深圳市招商引资项目库办理体系及出资项目填写体系，相关单位可经过该体系提交招商引资项目相关信息。

　　会议商场化程度有待进步的问题已完结整改。各相关职责单位首要采纳以下整改方法：一是市民政局在2021年第九届慈展会筹办作业中，共征集社会化办展资金612万元，有用处理了展会筹办资金缺乏问题，保证了展会成功举行；二是市商务局筹办的深圳全球招商大会自2021年开端，采纳“1场主活动+12场区级招商大会+N场工业招商大会及海外分会场”的系列活动方法筹办，市级专项财务资金首要用于主活动的策划、会务和宣扬等，其他分会场活动经过商场化手法由相关单位筹办，促进了一批严重招商项目签约。

　　部分会议绩效办理不善的问题触及2个整改事项，其间，1个会议申报的参展企业数量未达预期方针的事项已完结整改。3个会议未对达到意向和签约成交的数量及金额进行盯梢计算的事项已完结阶段性整改。各相关职责单位首要采纳两类方法进行整改。一是加强监管，科学编制绩效方针。市贸促委下发《关于加强预算项目绩效方针编制合理性的告诉》，要求作业计划拟定和绩效方针编制要科学合理。在2021年对近几年绩效实施状况较差的世界品牌特许加盟展项目，提出了停止实施的审阅定见，不再运用项目预算经费，并在2022年度部分预算中不再编报该项目经费。关于预算实施进展偏低的“走出去、引进来”项目，将项目2021年度部分经费调剂给其他相关项目运用，并在2022年度部分预算编制中恰当压减经费。二是打造高水平信息体系，着力促进会议办理才能和水平。市科技立异委体系整理大会各项数据办理需求，研制具有独立知识产权的大会数据办理途径，构成专属数据库。市商务局催促高交会效果交易中心拟定科学、全面、详尽的绩效指标体系，实施好绩效考评，进步绩效办理水平。

　　方针统筹引导效果不抱负的问题触及主管部分未出台高水平医院建造绩效点评方法，医学学科展开群有短板等事项已完结阶段性整改。市卫生健康委首要采纳以下整改方法：一是优化高水平医院绩效点评方法，采纳年度监测与建造周期点评相结合的形式，经过从全民健康信息途径及相关信息体系中自动提取数据，要点重视诊治疑问、要点病种及医院日常运转等；二是着力打造布局合理的医学学科展开群，医学学科展开聚集肿瘤、心血管等严重疾病治疗，推动构成布局合理、特征明显的学科展开体系。

　　市级专项经费运用效益不高的问题触及3个整改事项，其间，市级专项经费未结合建造周期和资金需求拨付，短期内总存较大的1个事项正在整改中。高水平医院建造专项经费赞助与现有补助方针穿插堆叠；部分专项经费投入和分配不合理，资金相互调剂运用等2个事项已完结整改。各相关职责单位首要采纳以下整改方法：一是职业主管部分活跃发挥辅导和监管效果，市卫生健康委要求各单位科学拟定2022—2025年年度专项经费开销计划，并与市财务局达到开端定见，往后将依据建造单位的作业进展，按需、分批下达建造资金，有用处理经费总存问题；二是相关医院活跃实施主体职责。市人民医院拟定了《2022年度高水平学科建造专项经费运用实施细则》，清晰资金的开支规模，对一切项目经费实施项目库办理，保证置办设备与高水平医院建造使命和方针使命相符；市第二人民医院调账1,313.11万元，香港大学深圳医院将2名科研人员薪酬资金的会计科目进行了调帐处理，处理了专项经费与其他预算内资金相互调剂运用的问题。

　　公办普通高中学位的供应无法满意需求的问题已完结阶段性整改。市教育局经过现有高中挖潜、新改扩建和要点建造“高中城”等多途径推动高中校园建造，添加学位数量，缓解供需矛盾。到2022年3月底，合计推动55所公办普通高中校园建造，估计将在2025年新增学位11.8万个；现已建成投入运用校园12所，合计学位1.45万个。

　　部分校园设备无法满意运用功用要求的问题已完结整改。各相关职责单位首要采纳以下整改方法：一是严厉科学确认校园建造规范，市教育局印发了《关于进一步加强公办普通高中校园建造办理有关作业的告诉》，牵头组成深圳市校园规划与建造专家咨询委员会，要求各建造主体单位满意校园办学根本需求的一起，科学统筹处理根本需求与特性需求的问题；二是着力处理餐位、宿舍和教室等功用性设备不行的问题，市修建工务署采纳建造暂时食堂等添加座位的方法处理校园食堂就餐位不行的问题，现在，深圳中学（泥岗校区）食堂座位数添加至2300个，第十五高级中学食堂座位数添加至1400多个。经过分配教师宿舍、规划优化等手法处理学生宿舍床位缺乏和教室运用面积不合格的问题。

　　养老服务设备未掩盖悉数社区的问题已完结整改。市民政局继续推动将社区养老服务设备建造归入市政府要点作业使命和各区绩效查核体系，经过整合社区服务资源、新建服务设备等方法进行整改，到现在，全市113个社区完结养老服务设备全掩盖。

　　养老服务项目投入的福彩公益金份额未达要求的问题已完结整改。市民政局印发了《关于实施福彩公益金用于支撑展开养老服务作业运用要求的告诉》，清晰各区（新区）依照深圳市相关方针并结合实践，加大福彩公益金支撑家庭适老化改造、适度普惠型养老床位等养老服务项目。2021年市福彩公益金预算总额为3.5亿元，赞助养老项目合计1.9亿元,占比为55.01%，达到了国家规则。

　　部分补助办理发放不到位的问题触及才智养老服务办理途径与外部办理体系未完结信息实时对接同享，未按规则发放高龄白叟补贴等事项已完结阶段性整改。市民政局首要采纳以下整改方法：一是在办理体系合理设置发放清单提交时刻、添加异动信息检查层级、加强信息更新频率核对等，处理与公安部分数据同享推迟的问题；二是将民政数据资源中心前置库挂接我市殡葬数据，每周进行更新，处理好殡葬数据未能完结全国同享的问题；三是添加多方协同核验途径，要求市福利服务辅导中心不定期展开对底层作业人员的行为数据核对，加强与人社、医保、殡葬体系的数据对接；四是催促龙华、福田、南山和宝安四个区赶紧追回违规发放的高龄白叟补贴。

　　养老服务点评体系不行健全的问题已完结阶段性整改，各相关职责单位首要采纳以下整改方法。一是加强养老服务法治化建造。市民政局正在研讨拟定《深圳市养老组织挂号与存案办理方法》，弥补完善养老组织服务质量点评的相关内容。推动将长时刻护理稳妥写入了《深圳经济特区养老服务法令》。市卫生健康委拟定了《医养结合质量点评规范》，树立医养结合组织点评准则。二是着力推动养老服务质量点评作业。市民政局正在研讨拟定《关于加强养老组织和养老服务组织服务质量点评作业的实施计划》，助推养老服务质量健康展开。

　　部分项目建造进展未达届时序方针的问题正在整改中。各相关职责单位首要采纳以下整改方法：市前海办理局、文明广电旅行体育局活跃推动国深博物馆项现在期批阅作业，该项目已于2021年12月28日开工；深圳天然博物馆等剩下项目正在提请批阅可研陈述、展开项目证明等。

　　世界比赛奖金及落标补偿费规范不清晰导致设置差异大的问题已完结整改。市展开变革委结合我市经济展开阶段和财务承受才能，归纳平衡项目推动速度和资金需求，参阅世界上实施的世界比赛奖金和落标补偿费规范，统筹考虑项目实践状况，提出详细的资金组织主张。

　　部分项目未确认运营主体及运营计划的问题正在整改中。各相关职责单位首要采纳以下整改方法：市文明广电旅行体育局树立了深圳歌剧院筹建办、深圳天然博物馆筹建办等3个组织作为项目运营主体，现在，正在编制完善项目运营计划；市规划和天然资源局编制完结了深圳海洋博物馆运营办理计划，正按程序报送批阅。

　　到2022年3月底，《2021年度绩效审计作业陈述》查出的问题仍有7个事项需长时刻继续推动整改，首要存在两种状况：一是触及体系机制问题，需求经过变革立异继续推动处理，如根底研讨与运用根底研讨办理体系不行完善的问题；二是受限于作业程序等客观因素，需求必定的时刻推动整改，如部分项目建造进展未达时序方针的问题。

　　下一步，各相关职责单位要点做好四方面作业作业。一是压实审计整改主体职责。被审计单位要把党中央、国务院，省委、省政府和市委、市政府对审计查出问题整改作业的要求贯彻实施到位，统筹组织审计整改作业。党委（党组）首要负责同志实在实施榜首职责人职责，对审计整改作业亲身布置、亲身干预，对首要环节亲身推动，促进审计查出问题整改到位。二是科学精准推动审计整改作业。体系整理未整改到位的问题，清晰整改时限和整改方针。对市级专项经费运用效益不高、部分项目未确认运营主体及运营计划等办理类问题，深化研讨剖析原因，加大作业力度，自动探究，健全办理准则。对主管部分未树立根底研讨组织的财务赞助分类指引和长效机制等问题，不断完善体系机制建造，在加速推动变革立异中促进问题处理。三是市审计局将依照市委、市政府的布置和要求加强催促查看，采纳加强绩效查核、联合相关部分展开约谈等方法推动审计整改作业不断深化。四是加强长效机制建造。依照中办、国办《关于树立健全审计查出问题整改长效机制的定见》，市委审计委员会已审定经过我市贯彻实施的若干方法，要求相关职责单位抓好审计整改的领导和实施，健全作业运转、效果运用和追质问责机制。