发布时间：2022-04-20 02:06:10 来源：火狐官方站点

　　咱们承受托付，对后附的深圳市新城市规划建筑规划股份有限公司（以下简称“新城市公司”） 2020年度征集资金寄存与运用状况专项陈说（以下简称“征集资金专项陈说”）实行了合理确保的鉴证事务。

　　新城市公司处理层的职责是依照我国证券监督处理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司事务处理攻略第6号——信息宣布公告格局（2021年修订）》的相关规矩编制征集资金专项陈说。这种职责包含规划、实行和维护与征集资金专项陈说编制相关的内部操控，确保征集资金专项陈说实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

　　咱们依照《我国注册管帐师其他鉴证事务原则第3101号——前史财政信息审计或审理以外的鉴证事务》的规矩实行了鉴证事务。该原则要求咱们恪守作业道德标准，方案和施行鉴证作业，以对征集资金专项陈说是否在所有严重方面依照我国证券监督处理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司事务处理攻略第6号——信息宣布公告格局（2021年修订）》的相关规矩编制，在所有严重方面照实反映新城市公司2020年度征集资金寄存与运用状况获取合理确保。在实行鉴证作业过程中，咱们施行了包含问询、查看管帐记载等咱们以为必要的程序。咱们信任，咱们的鉴证作业为宣布鉴证定论供给了合理的根底。

　　咱们以为，新城市公司2020年度征集资金寄存与运用状况专项陈说在所有严重方面依照我国证券监督处理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司征集资金处理和运用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司事务处理攻略第6号——信息宣布公告格局（2021年修订）》的相关规矩编制，在所有严重方面照实反映了新城市公司2020年度征集资金寄存与运用状况。

　　依据我国证券监督处理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司事务处理攻略第6号——信息宣布公告格局（2021年修订）》的相关规矩，本公司就2020年度征集资金寄存与运用状况作如下专项陈说：

　　经我国证监会《关于核准深圳市新城市规划建筑规划股份有限公司初次揭露发行股票的批复》（证监答应[2019]784号）文核准，公司向社会揭露发行人民币一般股（A股）2,000万股，发行价格每股人民币27.33元，征集资金总额546,600,000.00元，扣除发行费用66,943,113.23元后，实践征集资金净额为479,656,886.77元。立信管帐师事务所（特别一般合伙）已于2019年5月6日对公司初次揭露发行股票的资金到位状况进行了审验，并出具信会师报字[2019]第ZI10442号《验资陈说》。

　　以前年度本公司征集资金账户累计运用征集资金14,160.67万元，其间以征集资金置换预先已投入征集资金出资项目的自筹资金 6,122.86万元，直接投入征集资金项目8,037.81万元。

　　2020年度，本公司征集资金账户累计运用征集资金3,495.26万元，均系投入许诺出资项目。

　　到2020年12月31日，本公司征集资金账户产生利息收入扣除手续费开销的净额为1,942.64万元。

　　到2020年12月31日，本公司征集资金余额为32,271.27万元。其间：寄存于征集资金专户中的征集资金余额为15,271.27万元，结构性理财17,000.00万元。

　　为了标准公司征集资金的处理和运用，进步公司征集资金运用效益，实在维护广阔出资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《初次揭露发行股票并在创业板上市处理办法》、《上市公司证券发行处理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规矩》、《深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引》等法令、行政法规、规章、标准性文件及《深圳市新城市规划建筑规划股份有限公司章程》，并结合公司实践状况，拟定了《征集资金处理制度》。

　　2019年5月14日，本公司与保荐组织海通证券股份有限公司别离与北京银行股份有限公司深圳分行、我国光大银行股份有限公司深圳分行、宁波银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳分行签订了《征集资金三方监管协议》（以下简称“《协议》”），开立征集资金专用账户，并严厉依照《协议》的规矩，寄存和运用征集资金。《协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在严重差异，且《协议》得到了实在实行。

　　北京银行深圳分行 北京银行对公客户人民币结构性存款 保本起浮收益型 5,000.00 2020/12/3 2021/3/3

　　公司于2020年4月27日、2020年5月19日别离举行第二届董事第三次会议、2019年年度股东大会，审议经过了《关于调整募投项目（规划渠道建造项目）投入方案的方案》，赞同依据公司战略展开及实践事务展开的需求，调整募投项目之“规划渠道建造项目”中新建、改扩建分公司的详细施行地址，不局限于原方案中施行地址的规模，详细施行地址由公司处理层依据实践运营需求确认，一起依据事务实践需求，视状况调整部分规划渠道的改扩建或新建的先后顺序。

　　公司于2020年4月27日、2020年5月19日别离举行第二届董事第三次会议、2019年年度股东大会，审议经过了《关于调整募投项目（立异展开研究中心建造项目）投入结构的方案》，赞同在满意公司未来实践展开需求的根底上，结合公司现在的展开速度，进一步完善相关配套根底设施，在确保征集资金出资总金额不变的前提下，调整“立异展开研究中心建造项目”中内部详细施行项目的投入结构。

　　上述改动不属于征集资金用处的改动，未改动征集资金的出资方向，不存在危害股东利益的状况，不会对项目施行形成实质性影响，不会对公司财政状况产生晦气影响。

　　到2019年4月30日，公司以自筹资金预先投入征集资金出资项目的资金为人民币6,122.86万元。立信管帐师事务所（特别一般合伙）已对征集资金出资项目预先已投入的实践出资状况进行了专项核验并出具了《公司征集资金置换专项审阅陈说》（信会师报字[2019]第ZI10476号）。2019年5月27日，公司第一届董事会第十六次会议审议经过了《关于运用征集资金置换预先投入募投项目自筹资金的方案》，赞同公司运用征集资金人民币6,122.86万元置换预先投入募投项目的自筹资金。公司监事会、独立董事、保荐组织均宣布了清晰的赞赞同见。

　　到2020年12月31日，公司不存在将征集资金出资项目节余资金用于其他征集资金出资项目或非征集资金出资项目的状况。

　　本公司别离于 2020年 4 月 27 日、2020 年 5 月 19 日举行第二届董事会第三次会议和2019 年年度股东大会，审议经过了《关于公司运用搁置征集资金及自有资金购买理财产品的方案》，赞同公司运用不超越人民币 2 亿元（含本数）的搁置征集资金购买理财产品，有用期限自获公司股东大会审议经过之日起 12 个月内有用。在上述额度及抉择有用期内，现金处理事务可循环翻滚展开，资金可翻滚运用。

　　到2020年12月31日，公司征集资金17,000.00万元用于购买银行结构性存款理财产品，剩下征集资金寄存于征集资金专户，并将按方案投入募投项目的建造。

　　到2020年12月31日，公司不存在改动征集资金出资项目的状况、不存在征集资金出资项目对外转让或置换的状况。

　　公司已依照《深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引》及公司《征集资金处理制度》的规矩对征集资金进行寄存与运用，公司已宣布的征集资金运用相关信息及时、实在、精确、完好，征集资金寄存、运用、处理及宣布不存在违规景象。

　　许诺出资项目和超募资金投向 是否已改动项目（含部分改动） 征集资金许诺出资总额 调整后出资总额(1) 本年度投入金额 到期末累计投入金额(2) 到期末出资进展（%）(3)＝(2)/(1) 项目到达预订可运用状况日期 本年度完结的效益 是否到达估计效益 项目可行性是否产生严重改变

　　征集资金出资项目施行地址改动状况 公司于2020年4月27日、2020年5月19日别离举行第二届董事第三次会议、2019年年度股东大会，审议经过了《关于调整募投项目（规划渠道建造项目）投入方案的方案》，赞同依据公司战略展开及实践事务展开的需求，调整募投项目之“规划渠道建造项目”中新建、改扩建分公司的详细施行

　　许诺出资项目和超募资金投向 是否已改动项目（含部分改动） 征集资金许诺出资总额 调整后出资总额(1) 本年度投入金额 到期末累计投入金额(2) 到期末出资进展（%）(3)＝(2)/(1) 项目到达预订可运用状况日期 本年度完结的效益 是否到达估计效益 项目可行性是否产生严重改变

　　地址，不局限于原方案中施行地址的规模，详细施行地址由公司处理层依据实践运营需求确认，一起依据事务实践需求，视状况调整部分规划渠道的改扩建或新建的先后顺序。

　　征集资金出资项目施行方法调整状况 公司于2020年4月27日、2020年5月19日别离举行第二届董事第三次会议、2019年年度股东大会，审议经过了《关于调整募投项目（立异展开研究中心建造项目）投入结构的方案》，赞同在满意公司未来实践展开需求的根底上，结合公司现在的展开速度，进一步完善相关配套根底设施，在确保征集资金出资总金额不变的前提下，调整“立异展开研究中心建造项目”中内部详细施行项目的投入结构。

　　征集资金出资项目先期投入及置换状况 2019年5月27日，公司第一届董事会第十六次会议审议经过了《关于运用征集资金置换预先投入募投项目自筹资金的方案》，董事会一致赞同公司运用征集资金6,122.86万元置换预先已投入的自筹资金6,122.86万元；到2020年12月31日已完结置换。

　　没有运用的征集资金用处及去向 本公司别离于 2020年 4 月 27 日、2020 年 5 月 19 日举行第二届董事会第三次会议和2019 年年度股东大会，审议经过了《关于公司运用搁置征集资金及自有资金购买理财产品的方案》，赞同公司运用不超越人民币 2 亿元（含本数）的搁置征集资金购买理财产品，有用期限自获公司股东大会审议经过之日起 12 个月内有用。在上述额度及抉择有用期内，现金处理事务可循环翻滚展开，资金可翻滚运用。 到2020年12月31日，公司征集资金17,000.00万元用于购买银行结构性存款理财产品，剩下征集资金寄存于征集资金专户，并将按方案投入募投项目的建造。

　　注1：公司拟将现有分公司改扩建为规划渠道，并新建10家分公司作为规划渠道。各规划渠道建造周期为一年，在三年内分批进行建造，分批建造状况详见《公司招股说明书》。第一批分公司建造到达预订可运用状况日期为2019年12月，第二批分公司建造到达预订可运用状况日期为2020年12月，第三批分公司建造到达预订可运用状况日期为2021年12月。

　　注2：第二届董事会第三次会议审议经过《关于调整募投项目（规划渠道建造项目）投入方案的方案》，公司拟调整该施行方案，依据事务实践需求，视状况调整部分规划渠道的改扩建或新建的先后顺序。因疫情影响，公司“规划渠道建造项目”出资进展比较原出资方案有所拖延，可比的许诺效益按出资份额核算。